立讯精密工业股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

原标题：立讯精密工业股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

  证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2021-090

  债券代码：128136 债券简称：立讯转债

  立讯精密工业股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次股东大会无否决议案的情形；

  2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  1、会议时间：2021年10月25日（星期一）下午三点；

  2、会议地点：广东省东莞市清溪镇北环路313号公司综合楼四楼会议室；

  3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合；

  4、会议召集人：立讯精密工业股份有限公司第五届董事会；

  5、会议主持人：公司董事长王来春女士；

  6、会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定。

  （二）会议出席情况

  参加本次股东大会的股东及股东代理人共154人，代表股份3,271,146,350股，占公司股份总数7,048,406,433股的46.4097%。

  1、现场会议出席情况

  现场出席会议的股东及股东授权委托代表人数共9人，代表股份2,805,843,527股，占公司股份总数的39.8082%。

  2、通过网络投票出席会议情况

  参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的中小股东共145人，代表股份465,302,823股，占公司股份总数的6.6015%。

  3、公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师列席会议。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了以下议案：

  （一）审议通过《关于申请发行超短期融资券的议案》

  总表决情况：该项议案有效表决股数为3,271,146,350股。同意3,266,252,797股，占出席会议所有股东所持表决权的99.8504%；反对4,820,759股，占出席会议所有股东所持表决权的0.1474%；弃权72,794股，占出席会议所有股东所持表决权的0.0022%。

  中小股东表决情况：该项议案有效表决股数为539,608,714股。同意534,715,161股，占出席会议中小股东所持表决权的99.0931%；反对4,820,759股，占出席会议中小股东所持表决权的0.8934%；弃权72,794股，占出席会议中小股东所持表决权的0.0135%。

  表决结果：通过。

  （二）审议通过《关于〈立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  总表决情况：该项议案有效表决股数为3,271,146,350股。同意2,997,771,588股，占出席会议所有股东所持表决权的91.6428%；反对273,294,968股，占出席会议所有股东所持表决权的8.3547%；弃权79,794股，占出席会议所有股东所持表决权的0.0024%。

  中小股东表决情况：该项议案有效表决股数为539,608,714股。同意266,233,952股，占出席会议中小股东所持表决权的49.3383%；反对273,294,968股，占出席会议中小股东所持表决权的50.6469%；弃权79,794股，占出席会议中小股东所持表决权的0.0148%。

  表决结果：通过。

  （三）审议通过《关于制定〈立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  总表决情况：该项议案有效表决股数为3,271,146,350股。同意2,998,471,262股，占出席会议所有股东所持表决权的91.6642%；反对272,595,294股，占出席会议所有股东所持表决权的8.3333%；弃权79,794股，占出席会议所有股东所持表决权的0.0024%。

  中小股东表决情况：该项议案有效表决股数为539,608,714股。同意266,933,626股，占出席会议中小股东所持表决权的49.4680%；反对272,595,294股，占出席会议中小股东所持表决权的50.5172%；弃权79,794股，占出席会议中小股东所持表决权的0.0148%。

  表决结果：通过。

  （四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划有关事宜的议案》

  总表决情况：该项议案有效表决股数为3,271,146,350股。同意2,998,506,162股，占出席会议所有股东所持表决权的91.6653%；反对272,560,394股，占出席会议所有股东所持表决权的8.3323%；弃权79,794股，占出席会议所有股东所持表决权的0.0024%。

  中小股东表决情况：该项议案有效表决股数为539,608,714股。同意266,968,526股，占出席会议中小股东所持表决权的49.4745%；反对272,560,394股，占出席会议中小股东所持表决权的50.5107%；弃权79,794股，占出席会议中小股东所持表决权的0.0148%。

  表决结果：通过。

  三、律师见证情况

  1、律师事务所名称：北京市天元（深圳）律师事务所

  2、律师姓名：顾明珠、童琳雯

  3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

  四、备查文件

  1、立讯精密工业股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

  2、北京市天元（深圳）律师事务所关于公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  立讯精密工业股份有限公司董事会

  2021年10月25日

  证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2021-089

  债券代码：128136 债券简称：立讯转债

  立讯精密工业股份有限公司

  关于2021年股票期权激励计划

  内幕信息知情人及激励对象买卖

  公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月30日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“本激励计划”）等相关议案。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号一一股权激励》（以下简称“《办理指南》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司经向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划首次公开披露前6个月内（即 2021年4月8日至2021年10月8日）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

  一、核查的范围与程序

  1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

  2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

  3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在本激励计划草案公告前6个月内（2021年4月8日至2021年10月8日，以下简称“查询期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具了相关查询证明。

  二、核查对象在查询期间买卖公司股票情况的说明

  1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，自查期间，共有4名内幕信息知情人存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据上述人员出具的说明，其在自查期间买卖公司股票交易时点在知悉内幕信息之前，在交易时点未获知有关本激励计划的任何信息，亦未有任何其他内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息或基于本激励计划建议其买卖公司股票。其未在内幕信息知情期间买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

  2、激励对象买卖公司股票的情况

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，自查期间，有376名激励对象存在买卖公司股票的行为。上述激励对象在查询期间进行的股票交易系基于公司公开披露的信息以及个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在买卖公司股票前，并未知悉公司筹划本激励计划的具体方案要素等内幕信息，亦未通过内幕信息知情人获知公司拟进行本激励计划的信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  三、结论意见

  综上所述，公司在本激励计划策划、讨论过程中均采取了相应保密措施，限定接触内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。在《立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》公告前6个月内，全体核查对象未发现利用公司2021年股票期权激励计划有关内幕信息进行股票买卖或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

  四、备查文件

  1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

  2、《股东股份变更明细清单》。

  特此公告。

  立讯精密工业股份有限公司董事会

  2021年10月25日