中航工业产融控股股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知- 工业快报

原标题：中航工业产融控股股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知

证券代码：600705 证券简称：中航产融公告编号：临2021-063

债券代码：155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175493、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于召开2021年

第五次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年11月23日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第五次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年11月23日 9点 30分

召开地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦30层会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年11月23日

至2021年11月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议文件，有关2021 年第五次临时股东大会的会议资料将不迟于2021年11月15日（星期一）在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

应回避表决的关联股东名称：中国航空工业集团有限公司及下属成员单位

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。

2、登记时间：2021年11月22日（星期一）上午 9:00-11:00，下午 14:00-16： 00

3、登记地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦41层。

六、其他事项

1、与会者食宿及交通费自理。

2、会议联系人：张群、刘窎。电话：010-65675115 传真：010-65675161

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司董事会

2021年11月6日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中航工业产融控股股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月23日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600705 证券简称：中航产融公告编号：临2021-062

债券代码：155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175493、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于中航工业集团财务有限责任公司

增资并放弃同比例增资权暨关联交易的公告

一、关联交易概述

为了满足中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财务”）经营发展需要，有效提升金融服务水平，增强抗风险能力，公司控股股东中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业”）拟向中航财务现金增资人民币400,000万元。2021年11月5日,经中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中航产融”）第八届董事会第四十次会议审议，同意公司控股子公司中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）放弃本次增资的同比例增资权，本次增资由航空工业全额认缴。

航空工业为公司控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3 第（一）项之规定，航空工业为公司之关联法人。本事项构成关联交易。

本事项已经公司第八届董事会第四十次会议审议通过，关联董事李聚文先生、赵宏伟先生在审议过程中回避表决。独立董事对本次关联交易事项进行了事前审查，同意提交董事会审议，并发表了同意的独立意见。本事项尚需提交公司2021年第五次临时股东大会经非关联股东审议批准。

本次关联交易尚须中国银行保险监督管理委员会北京监管局批准后方可实施，存在一定的不确定性。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

截至本次关联交易为止，过去 12个月内公司与控股股东航空工业进行的交易及与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易不存在达到3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。

二、本次交易对方情况

1、交易对方基本情况

■

2、与本公司关联关系

航空工业集团直接持有公司39.45%股份，通过下属单位间接持有公司10.34%股份，合计持有公司49.79%股份，为公司控股股东及实际控制人。

3、信用情况

根据中国执行信息公开网的查询结果，航空工业集团不存在失信被执行的情形，不属于失信被执行人。

三、本次交易标的情况

1、交易标的基本情况

■

2、股权结构

单位：万元

■

3、简要财务数据

单位：万元

■

注：2020年数据已经审计；2021年1-9月数据未经审计

4、信用情况

根据中国执行信息公开网的查询结果，中航财务不存在失信被执行的情形，不属于失信被执行人。

四、关联交易主要内容

1、基本情况

航空工业拟向中航财务进行增资，增资总金额为400,000万元，对应新增注册资本145,138万元，其余254,862万元计入中航财务资本公积。公司控股子公司中航投资同意本次增资且放弃本次增资的同比例增资权，本次增资由航空工业全额认缴。

2、增资后中航财务股权结构

单位：万元

■

五、定价政策及定价依据

本次增资按一元注册资本的认购价为2.756元（注：以2020年12月31日为评估基准日，以经评估的净资产为基础进行定价，该价格为暂定价格，最终定价以经国有资产监督管理机构备案生效的资产评估报告所载评估值为计算基准）。若公司不放弃增资同比例增资权，按照持股比例同比例增资计算，预计需现金出资178,000.15万元。

六、放弃权利协议的主要内容

截至本公告日，公司尚未签署相关协议。

七、交易的目的及对公司的影响

航空工业对中航财务增资后，将改善中航财务的资本结构，提高资本充足水平，提升融资管理能力，增强流动性管理水平。

中航投资放弃同比例增资权是基于中航财务的经营现状、业务发展等方面考虑，本次交易不会导致公司失去对中航财务的控制权，交易完成后公司拥有中航财务57.97%的控制权（航空工业集团将其持有的对应注册资本11.78亿元的股权委托中航投资管理），未改变公司合并报表范围，不会对公司的财务状况、经营成果、未来主营业务和持续经营能力产成重大影响。

八、董事会审议情况

2021年11月5日，公司召开第八届董事会第四十次会议，审议通过了《关于控股子公司中航投资控股有限公司放弃对中航工业集团财务有限责任公司同比例增资权的议案》，关联董事李聚文先生、赵宏伟先生在审议过程中回避表决。本次交易尚需提交公司2021年第五次临时股东大会经非关联股东审议批准。

九、独立董事意见

本次关联交易事项已经公司独立董事事前认可，并发表独立意见，认为：本次关联交易是基于中航财务的经营现状、业务发展等方面考虑，此次增资有利于促进中航财务业务发展，解决发展资金需求, 关联交易符合公开、公平、公正的原则，关联交易价格定价公允，交易程序符合国家法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在公司向关联方输送利益、转移资源和义务的情形。该关联交易事项表决程序合法，公司关联董事就相关的议案表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意本次关联交易事项的议案。

特此公告。

备查文件：

1、第八届董事会第四十次会议决议；

2、独立董事事前认可函；

3、独立董事独立意见；

4、董事会审计委员会意见；

5、评估报告及2020年审计报告。

中航工业产融控股股份有限公司

董事会

2021年11月6日

证券代码：600705 证券简称：中航产融公告编号：临2021-061

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175493、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

第八届董事会第四十次会议决议公告

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第八届董事会第四十次会议于2021年10月29日以书面形式发出会议通知，于2021年11月5日在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦42层会议室以通讯方式召开会议。会议应参加董事7名，实际出席董事7名，部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律和《公司章程》的有关规定。会议由董事长姚江涛先生主持。

经与会全体董事认真审议并表决，通过如下事项：

一、关于控股子公司中航投资控股有限公司放弃对中航工业集团财务有限责任公司同比例增资权的议案

本议案为关联交易议案，关联董事赵宏伟先生、李聚文先生回避对本议案的表决。

表决结果：有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

二、关于召开2021年第五次临时股东大会的议案

表决结果：有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董事会

2021年11月6日