河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：600403 证券简称：ST大有 编号：临2022-008号

河南大有能源股份有限公司

第八届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月11日以通讯方式召开了第八届董事会第十五次会议。本次会议应出席的董事9名，实际出席的董事9名，与会董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

1、关于对全资子公司增资的议案

具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》（临2022-009号）。

表决结果为：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

2.关于召开河南大有能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的议案

公司将于2022年2月28日召开2022年第一次临时股东大会，股权登记日为2022年2月21日。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（临2022-010号）。

表决结果为：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇二二年二月十二日

附件：

丁剑先生简历

丁剑，男，汉族，1971年10月生，河南永城人，中共党员，硕士研究生，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理、安全监察局局长。

历任陈四楼煤矿采煤一队副队长、党支部书记，黔金煤业机电科科长、总经理助理，黔西石桥煤业董事长、石桥矿矿长，正龙煤业城郊煤矿党委委员、党委书记，永煤公司车集煤矿党委书记、党委委员，永锦能源副董事长、总经理，义马煤业集团股份有限公司副总经理。

杜青炎先生简历

杜青炎，男，汉族，1970年8月生，河南卢氏人，中共党员，本科学历，高级工程师。现任义马煤业集团股份有限公司副总经理。

历任杨村煤矿综采一队队长，英豪煤矿有限公司副总经理，李沟矿业副总经理，铁生沟煤矿副矿长，义煤公司安康部副部长，山西义达矿业有限公司董事、副总经理，三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源副总经理、常村煤矿党委委员、矿长、大有能源安监局副局长、安全健康环保监察局常务副局长、安全健康环保部部长。

证券代码：600403 证券简称：ST大有 编号：临2022-009号

河南大有能源股份有限公司

关于对全资子公司增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●增资标的公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司（以下简称“豫能投资”）

●增资金额：18.8亿元

●增资方式：采用债权转股权形式增资，增资前豫能投资注册资本为5亿元，增资完成后其注册资本为23.8亿元。

●本次增资事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。

一、交易概述

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月11日召开董事会审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意公司以债转股方式对公司全资子公司豫能投资进行增资，增资金额为18.8亿元，增资完成后豫能投资注册资本为23.8亿元。

本次增资标的公司为公司全资子公司，该增资事项不属于关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

本次增资事项尚需提交公司股东大会审议批准。

二、增资标的基本情况

公司名称：阿拉尔豫能投资有限责任公司

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

注册地址：新疆阿拉尔市大学生创业园1号楼211室

法定代表人：朱俊福

注册资本：50，000万元人民币

经营范围：能源投资管理；矿业投资；企业管理咨询服务；电力、热力生产和销售；化工原料及产品（危险化学品除外）、煤炭及制品、焦炭、矿产品、钢材、建材销售；道路货物运输；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

豫能投资最近一年一期的主要财务指标：

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截至2021年9月30日，豫能投资对大有能源借款本金为18.5亿元，利息为0.34亿元，本息合计18.84亿元。

三、本次增资对上市公司的影响

本次增资有利于改善豫能投资的资本结构，增强豫能投资的资本实力，为寻求更多的投资机会创造条件，更好地发挥其投资平台的功能，符合公司的发展战略和长远利益。

本次增资完成后，豫能投资仍为公司全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化。本次增资不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、备查文件

公司第八届董事会第十五次会议决议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇二二年二月十二日

证券代码：600403 证券简称：ST大有 公告编号：2022-010

河南大有能源股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2022年2月28日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年2月28日15点30分

召开地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会议室。

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年2月28日

至2022年2月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第十四次会议、第十五次会议审议通过。上述会议决议公告分别刊登在2022年1月6日、2月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）现场登记

1、登记时间：2022年2月25日（星期五）上午9:00—11：00，下午15：00—17：00；

2、登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路6号）。

（二）通讯方式登记

1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；

2、登记时间：传真方式登记时间为2022年2月25日9：00—17：00；信函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于2022年2月25日17:00。

（三）登记手续

1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。

2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。

六、 其他事项

1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。

2、与会股东的交通、食宿费用自理。

3、联系方式

电 话： 0398—5888908

传 真： 0398—5897007

邮 编： 472300

联系人：董海、李玉飞

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

2022年2月12日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●报备文件

河南大有能源股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议。

附件1：授权委托书

授权委托书

河南大有能源股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年2月28日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

委托日期：　　年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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