宇环数控机床股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告- 工业快报

证券代码：002903 证券简称：宇环数控公告编号：2022-025

宇环数控机床股份有限公司

第四届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2022年4月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知以专人送达、电子邮件相结合的方式已于2022年4月18日向各位董事发出，本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。

本次会议由董事长许世雄先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。经与会董事审议，形成了如下决议：

一、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

公司董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计25人，可申请解除限售的限制性股票数量为17.75万股，占公司最新总股本15,233.4万股的0.12%。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

表决结果：有效表决票7票，同意票7票，反对票0票，弃权0票。

二、备查文件

（一）公司第四届董事会第四次会议决议；

（二）公司独立董事关于第四届董事会第四次会议相关审议事项的独立意见。

特此公告。

宇环数控机床股份有限公司

董事会

2022年4月22日

证券代码：002903 证券简称：宇环数控公告编号：2022-026

宇环数控机床股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司及全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2022年4月22日在公司会议室以现场方式召开。会议通知以专人送达、电子邮件相结合的方式已于2022年4月18日向各位监事发出，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。

本次会议由监事会主席郑本铭先生召集和主持，公司部分高管列席了会议，形成决议如下：

一、审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

根据公司《2020年限制性股票激励计划(草案)》的规定，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司25名激励对象解除限售资格合法、有效。根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计25人，可申请解除限售的限制性股票数量为17.75万股，占公司最新总股本15,233.4万股的0.12%。

表决结果：有效表决票3票，同意票3票，反对票0票，弃权0票。

二、备查文件

（一）公司第四届监事会第四次会议决议。

特此公告。

宇环数控机床股份有限公司监事会

2022年4月22日

证券代码：002903 证券简称：宇环数控公告编号：2022-024

宇环数控机床股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计25人，可解售的限制性股票数量为17.75万股，占目前公司最新总股本15,233.4万股的0.12%。

2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司将按照规定为本次限制性股票激励对象办理第一次解除限售相关事宜。现对有关事项公告如下：

一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2020年4月24日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事已经就本次激励计划相关事项发表了独立意见，同意公司实行本次激励计划；

2、2020年4月24日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉中首次授予激励对象名单的议案》，同意公司实行本次激励计划；

3、2020年4月30日至2020年5月10日，公司对首次授予部分激励对象的姓名和职务通过公司内网进行公示，公示时限内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。2020年5月14日，公司披露《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》；

4、2020年5月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《宇环数控机床股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》；

5、2020年6月8日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司调整2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》、《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2020年6月8日作为激励计划的授予日，向符合条件的62名激励对象授予203.5万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，授予日的确定符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实；

6、2020年6月16日，公司完成2020年限制性股票激励计划限制性股票的首次授予登记工作，向62名激励对象授予203.50万股限制性股票，并于2020年6月17日披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为2020年6月18日；

7、2021年1月27日，公司分别召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，确定以2021年1月27日为限制性股票激励计划预留部分的授予日，向26名激励对象授予36.50万股限制性股票。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见；

8、2021年3月23日，公司分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了核查意见。湖南启元律师事务所出具了《湖南启元律师事务所关于宇环数控机床股份有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》；

9、2021年4月16日，公司完成2020年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予登记工作，向26名激励对象授予36.50万股限制性股票。公司于2021年4月19日披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记完成的公告》，限制性股票上市日期为2021年4月20日；

10、2021年4月22日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购注销1名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票5万股。公司于2021年4月23日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》；

11、2021年6月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续。公司本次回购注销的首次授予部分未解除限售的数量为5万股；本次回购注销完成后，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票已授予但尚未解锁的限制性股票数量为198.50万股，激励对象人数为61人；

12、2021年6月23日，公司分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了核查意见。湖南启元律师事务所出具了《关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一期解除限售相关事项的法律意见书》；安信证券股份有限公司出具了《关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》；

13、2021年6月29日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票于2021年7月2日上市流通，本次解锁的限制性股票数量为794,000股；

14、2021年10月21日，公司分别召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对2名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票16,000股进行回购注销。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了核查意见。湖南启元律师事务所出具了《关于宇环数控机床股份有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》；

15、2021年11月12日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购注销2名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票1.6万股。公司于2021年11月15日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》；

16、2022年1月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续。公司本次回购注销已获授但尚未解除限售限制性股票的数量为1.6万股；

17、2022年3月29日，公司分别召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对1名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票90,000股进行回购注销。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了核查意见。湖南启元律师事务所出具了《关于宇环数控机床股份有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》；

18、2022年4月22日，公司分别召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了核查意见。湖南启元律师事务所出具了《关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一期解除限售相关事项的法律意见书》；安信证券股份有限公司出具了《关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见》。

二、公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

1、第一个限售期届满说明

根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的规定，授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

■

公司2020年限制性股票激励计划的预留授予日为2021年1月27日，预留授予限制性股票的上市日期为2021年4月20日，本次激励计划预留授予部分限制性股票第一个限售期于2022年4月19日届满。

2、第一个解除限售期条件的说明

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综上所述，董事会认为《2020年限制性股票激励计划（草案）》设定的预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司将按照激励计划的相关规定办理预留授予部分限制性股票第一期解除限售的相关事宜。

三、限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售对象及可解除限售数量

1、本次符合解锁条件的激励对象共计25人；

2、可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为17.75万股，占目前公司最新总股本15,233.4万股的0.12%；

3、本次限制性股票解除限售具体情况如下表：

■

注：公司2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票中1名激励对象因个人原因已离职，已不具备激励对象的资格，公司已回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计10,000股，上表“获授的限制性股票数量”已剔除该部分股数。

四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

公司于2021年10月21日召开了第三届董事会第二十二次会议、于2021年11月12日召开了2021年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售限制性股票的议案》，同意回购注销2名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票1.6万股。其中，1名已离职激励对象持有预留授予限制性股票1万股。

除上述情况外，本次解锁的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励计划一致。

五、独立董事意见

独立董事认为:

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《2020年限制性股票激励计划(草案)》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、本次可解除限售的激励对象已满足2020年限制性股票激励计划规定的解除限售条件(包括公司层面业绩考核要求与激励对象个人层面绩效考核要求等)，其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。

3、公司2020年限制性股票激励计划对各激励对象获授的限制性股票的解除限售安排(包括解除限售期限、解除限售条件等事项)未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

综上所述，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，25名激励对象的17.75万股限制性股票满足股权激励计划规定的解除限售条件。我们一致同意公司办理2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜。

六、监事会核查意见

经审核，监事会认为:

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，公司25名激励对象解除限售资格合法、有效。同意公司为本次公司限制性股票激励计划预留授予部分25名激励对象第一个解除限售期共计17.75万股限制性股票办理解除限售事宜。

七、法律意见书结论性意见

湖南启元律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售事项已履行了现阶段必要的批准与授权程序，符合《考核管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司预留授予限制性股票第一期解除限售符合《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及《考核管理办法》规定的预留授予部分限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件。

综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司预留授予限制性股票第一期解除限售符合《考核管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，已履行现阶段必要的审批程序。

八、独立财务顾问的核查意见

安信证券股份有限公司认为：宇环数控2020年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期相关事项已经公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，公司监事会、独立董事对本次事项发表了明确的同意意见，律师出具了相应的法律意见书。其审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定，公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。

综上，本独立财务顾问同意公司办理2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜。

九、备查文件

1、第四届董事会第四次会议决议；

2、第四届监事会第四次会议决议；

3、独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关审议事项的独立意见；

4、湖南启元律师事务所关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售的法律意见书；

5、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见。

特此公告。

宇环数控机床股份有限公司

董事会

2022年4月22日

证券代码：002903 证券简称：宇环数控公告编号：2022-027