沈阳金山能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2022-012

沈阳金山能源股份有限公司

2022年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2022年3月16日

(二) 股东大会召开的地点：公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会部分董事、监事及高级管理人员通过现场方式及腾讯会议视频方式参与本次股东大会。

董事长李延群参加并主持了本次会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席9人，董事李海峰、李西金因公未能出席本次会议；

2、 公司在任监事3人，出席1人，赵文田、魏永志因公未能出席本次会议；

3、 董事会秘书刘维成因公未能出席本次会议；副总经理魏宁、副总经理张新德列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于审议公司2022年日常关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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关联股东华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司回避表决。

2、 议案名称：关于开展融资租赁暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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关联股东华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司回避表决。

3、 议案名称：关于关联人向公司提供资金的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 累积投票议案表决情况

1、 关于增补董事的议案

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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(四) 关于议案表决的有关情况说明

参加表决的股东及股东代表共12人，代表12名股东，代表股份870,037,717股，占公司有表决权股份总数的59.0774％。其中出席本次现场会议的股东及股东委托授权共4人，代表4名股东，代表股份数量870,007,717股，占公司有表决权股份总数的59.0754％；参加网络投票的股东及股东代表共8人，代表股份30,000股，占公司有表决权股份总数的0.0020%。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所

律师：石艳玲、任俏

2、 律师见证结论意见：

本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。

四、 备查文件目录

1、 沈阳金山能源股份股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议；

2、 北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书。

沈阳金山能源股份有限公司

2022年3月17日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2022-013号

沈阳金山能源股份有限公司

关于股票交易异常波动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）股票于2022年3月14日、3月15日、3月16日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属于股票交易异常波动情况。

●经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

●公司主营火力发电，火电装机占比91.57%，目前生产经营活动正常。

●公司预计2021年年度归属于上市公司股东的净利润为-18.00亿元到-20.38亿元；公司预计2021年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20亿元到-20.58亿元。

一、股票交易异常波动的具体情况

公司股票交易于2022年3月14日、3月15日、3月16日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情况。

二、公司关注并核实的相关情况

（一）生产经营情况

公司主营火力发电，火电装机占比91.57%，目前生产经营活动正常。

（二）重大事项情况

经向公司控股股东、实际控制人发征询函确认，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

经公司调查核实，公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。

（四）其他股价敏感信息

公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

三、相关风险提示

公司股票交易于2022年3月14日、3月15日、3月16日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，公司预计2021年年度归属于上市公司股东的净利润为-18.00亿元到-20.38亿元；公司预计2021年年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为-18.20亿元到-20.58亿元。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、董事会声明及相关方承诺

本公司董事会确认，不存在其他根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

五、备查文件

控股股东及实际控制人的书面回函。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二〇二二年三月十七日