广东坚朗五金制品股份有限公司关于第一期员工持股计划第三个锁定期届满的提示性公告

证券代码：002791 证券简称：坚朗五金 公告编号：2023-002

广东坚朗五金制品股份有限公司

关于第一期员工持股计划第三个锁定期届满的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2019年12月4日召开第三届董事会第七次会议、2019年12月20日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）；公司于2021年11月8日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的相关公告。

公司本次员工持股计划所持有的公司股票第三个锁定期于2023年1月20日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》及公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》等相关规定，现将公司本次员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如下：

一、本次员工持股计划的持股情况

本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户的股份。2020年1月22日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的公司股票已于2020年1月21日通过非交易过户至“广东坚朗五金制品股份有限公司-第一期员工持股计划”专户，过户股数7,346,198股，占公司总股本比例2.28%。

本次员工持股计划存续期为48个月，自本次员工持股计划通过公司股东大会审议之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日（即2020年1月21日）起12个月后开始分期解锁，锁定期最长36个月，各期解锁比例分别为40%、30%、30%。解锁条件为以公司2016-2018年营业收入平均值为基数，2019年、2020年、2021年营业收入增长率分别不低于55%、95%、140%，员工个人绩效考核由公司人力资源部负责组织评价。

本次员工持股计划第三个股票锁定期将于2023年1月20日届满，第三批股票解锁比例为本次员工持股计划持股总数的30%，即2,203,859股，占公司总股本的0.69%。

二、本次员工持股计划第三个股票锁定期届满的后续安排

根据《第一期员工持股计划（草案修订稿）》 的相关规定，公司业绩考核指标已达成。本次员工持股计划第三个锁定期届满后，员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场情况合规处理，并履行相应披露义务。

三、本次员工持股计划的交易限制

公司将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：

1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日。

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

管理委员会在决定买卖公司股票前，应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。

四、本次员工持股计划的存续期和终止

1、存续期

（1）、本员工持股计划的存续期为48个月，自本员工持股计划通过公司股东大会审议之日起计算。

（2）、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

（3）、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致所涉及的标的股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

2、终止

（1）本员工持股计划存续期满后未有效延期的，本员工持股计划自行终止；

（2）本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止；

（3）实施本员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规章或规范性文件相冲突时；

（4）相关法律法规、规章和规范性文件所规定的其他需要终止本次员工股计划的情形。

公司将持续关注本次员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。

特此公告

广东坚朗五金制品股份有限公司董事会

二〇二三年一月十九日

证券代码：002791 证券简称：坚朗五金 公告编号：2022-003

广东坚朗五金制品股份有限公司

关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日、2022年5月18日分别召开第四届董事会第二次会议、2021年度股东大会，审议通过了《关于2022年度为子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司为全资子公司广东坚朗建材销售有限公司（以下简称“坚朗建材”）等向银行融资等其他业务提供担保，预计担保总额度合计不超过人民币400,000.00万元。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《关于2022年度为子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2022-033）等相关公告。

二、担保进展情况

近日，公司全资子公司坚朗建材向中信银行股份有限公司东莞分行（以下简称“中信银行”）申请不超过4亿人民币综合授信额度，公司为坚朗建材申请综合授信额度相关事项提供最高额保证担保。

三、担保协议的主要内容

1、公司与中信银行签署的担保协议主要内容如下：

保证人：广东坚朗五金制品股份有限公司

被担保人：广东坚朗建材销售有限公司

债权人：中信银行股份有限公司东莞分行

担保金额：不超过4亿人民币

保证担保范围：中信银行与坚朗建材签署的综合授信合同项下坚朗建材所应承担的包括主合同项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、迟延履行期间的债务利息、迟延履行金、为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费、保全保险费等）和其他所有应付的费用。

担保期限：主合同项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。每一具体业务合同项下的保证期间单独计算。

四、累计对外担保数量及逾期担保数量

截至公告披露日，公司的担保额度总金额为400,000.00万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产（479,414.82万元）的比例为83.44%；截至本公告披露日，公司实际对外担保总余额为303408.02万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的比例为63.29%。前述担保均为公司对子公司的担保，公司及子公司无对合并报表外单位提供担保的情况。

公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

五、备查文件

（一）公司与中信银行签署的相关文件。

特此公告

广东坚朗五金制品股份有限公司董事会

二〇二三年一月十九日