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进入全国银行间债券市场备案

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办事 其他 化工,建材
发文单位:国家政务服务平台 发布地区:陕西省 发布日期:2022-07-15
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基本信息
事项类型 行政许可 办件类型 承诺件
实施主体 中国人民银行 行使层级 国家级
数量限制 通办范围
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 *次
咨询方式 *、电子邮件咨询:zq@sh.pbc.gov.cn
*、电话咨询:***-******** >***-********、********、********、********
监督投诉方式 中国人民银行上海总部综合管理部(法律事务处)
通讯地址:上海市浦东新区陆家嘴东路***号
邮政编码:******
办理时间 周一至周五:*:**-**:**,**:**-**:**
办理地点 上海市浦东新区浦东大道*号
实施主体 中国人民银行
承诺办结时限 法定办结时限
是否收费 到办事现场次数 *次
咨询方式 *、电子邮件咨询:zq@sh.pbc.gov.cn
*、电话咨询:***-******** >***-********、********、********、********
监督投诉方式 中国人民银行上海总部综合管理部(法律事务处)
通讯地址:上海市浦东新区陆家嘴东路***号
邮政编码:******
办理时间 周一至周五:*:**-**:**,**:**-**:**
办理地点 上海市浦东新区浦东大道*号
办理流程
办理材料目录
材料名称 材料填写样本 来源渠道 纸质材料 材料必要性
通过“债券通”北向通进入银行间债券市场的境外投资者应当提交债券通境外投资者备案表和代理备案委托书 *份 非必要
结算代理人首次受托为境外机构投资者提供资产托管服务的,应补充报送下列备案材料 *份 非必要
结算代理人首次代理境外机构投资者进行投资备案的,还需提交相关材料 *份 非必要
结算代理协议 *份 必要
《境外机构投资者投资中国银行间债券市场备案表》 *份 必要
管理人、托管人关于产品符合相关法律法规及监管规定以及对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书 *份 必要
产品托管合同,托管人为金融机构授权分支机构的,还需提交托管业务授权书 *份 必要
产品设立符合有关法律法规和行业监管规定,并已经依法在有关管理部门或者授权的行业自律组织获得批准或完成备案的证明文件 *份 必要
产品基本情况说明 *份 必要
中国人民银行要求的其他材料 *份 必要
关于对备案提交材料的真实性、准确性、完整性负责,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺书 *份 必要
关于业务经营合法合规,最近*年未因债券业务发生重大违法违规行为的说明 *份 必要
关于具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险的承诺书 *份 必要
债券投资资金来源合法合规的说明 *份 必要
具有健全的公司治理结构、内部控制、风险管理机制等的说明 *份 必要
法人营业执照副本和相关金融业务许可证副本 *份 必要
受理条件
法人类合格机构投资者应符合以下条件:
*.在中华人民共和国境内依法设立。
*.具有健全的公司治理结构、完善的内部控制、风险管理机制。
*.债券投资资金来源合法合规。
*.具有熟悉银行间债券市场的专业人员。
*.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险。
*.业务经营合法合规,最近*年未因债券业务发生重大违法违规行为。
*.中国人民银行要求的其他条件。
非法人类合格机构投资者应符合以下条件:
*.产品设立符合有关法律法规和行业监管规定,并已依法在有关管理部门或其授权的行业自律组织获得批准或完成备案。
*.产品已委托具有托管资格的金融机构(以下简称托管人)进行独立托管,托管人对委托人资金实行分账管理、单独核算。
*.产品的管理人获取金融监管部门许可具有资产管理业务资格。对于经行业自律组织登记的私募基金管理人,其净资产不低于****万元,资产管理实缴规模处于行业前列。
*.产品的管理人和托管人具有健全的公司治理结构、完善的内部控制、风险管理机制以及相关专业人员。
*.产品的管理人和托管人业务经营合法合规,最近*年未因债券业务发生重大违法违规行为。
*.中国人民银行要求的其他条件。
境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件:
*.依照所在国家或地区相关法律成立;
*.具有健全的治理结构和完善和内控制度,经营行为规范,近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚;
*.资金来源合法合规;
*.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担债券投资风险;
*.中国人民银行规定的其他条件。
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收费标准
设定依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第***号)第***项:商业银行、政策性银行、企业集团财务公司、基金管理公司、证券公司、信托投资公司、城乡信用联社、金融租赁公司进入全国银行间债券市场备案。实施机关:人民银行。
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常见问题
常见问题解答及错误示例
一、投资规模填写: 系统规定的投资规模单位为“亿元”,机构应按照实际情况填写。 错误示例:机构误认为单位为“元”,填入明显超出起投资能力的投资规模。 二、托管合同: 托管合同的内容应完整、准确。 错误示例:无签署日期。 三、前中后人员填写: 前中后台相关人员应填写不同的人员名单。 错误示例:前中后人员重复填写。 四、法人证照: 法人证照应为符合相关标准,经营范围应包含买卖债券。 错误示例:法人证照的经营范围未显示买卖债券,且为补充相关法规或单独批复的证明文件。 五、托管人: 若托管人为分支机构,应提供总行授权书。 错误示例:托管人为分支机构时未提供总行授权书。

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